亚太风险管理专业人士协会（简称ARPA^®）基于COSO委员会内控整体框架，参考巴塞尔委员会内控监管要求，响应中国人民银行《加强金融机构内部控制的指导原则》，遵循中国银保监会《商业银行内部控制指引》，结合中国本土商业银行的实务操作，专门面向金融机构内部控制、公司治理、风险管理、合规管理和业务运营等相关从业人员，正式推出“ARPA^®国际金融内控师(FICM)中文版国际证书”。

一、培训安排

（一）授课对象

• 内控专员、内控主管、内控经理、内控部门新入职/新转岗/新提拔人员

• 公司治理、风险管理、合规管理、业务运营等相关部门的人员

• 对金融内控有浓厚兴趣并希望从事相关工作的人员

（二）授课目标

        本培训课程由10学时【FICM核心课】和5学时【大咖专题课】组成，帮助学员了解和强化金融行业内控管理工作要点，同时对亚太风险管理专业人士协会“国际金融内控师（FICM）”十大核心模块知识体系及考点进行全面梳理；帮助学员掌握先进的金融内控方面的理论和实务技能，满足行业标准和最佳实践的岗位任职需求。

（三）课程安排

1、FICM核心课（10学时）

模块一：内部控制基本概念	模块二：内部控制监管要求与最佳实践
模块三：内部控制与相关概念辨析	模块四：内部控制定义及核心概念
模块五：内部控制框架	模块六：典型的内控职责安排
模块七：内部控制整合相关职责框架	模块八：《内部控制手册》编制与应用
模块九：制度体系与统筹管理	模块十：监督检查统筹与内部控制评价
备考资料（纸质版）：协会指定参考教材  其他资料（在线电子版）：配套讲义、习题册、模拟样题和拓展阅读汇编资料

*根据亚太ARPA协会FICM最新考纲进行课程设置（详见附件一）

2、大咖专题课（5学时）

专题主题	邀请专家大咖	课时
商业银行内控合规部职责及分工	王硕 （现任中国工商银行总行内控合规部处长）	2
内控合规管理建设年——专业人才体系建设	芮申岳 （亚太ARPA协会特邀讲师，国际公认反洗钱师）	1.3
内控合规与案件防控	马建新 （现任道琼斯公司风险合规中国总监）	1.7

*由亚太ARPA协会及“陆家嘴金融城合规人才培养计划”提供公益支持（详见附件二）

二、考试安排

（一）考试时间

全国考试安排：每年3月、6月、9月和12月

（二）考试方式

根据考生报名地区统一安排在线机考

（三）考试语言与题型

中文，150道客观题 (单选/多选/判断/案例）

（四）证书样本

*学员可通过协会官网www.arpa-global.org会员系统查询报名注册和考试信息

三、相关费用

（一）报名费用：7,880元/人

（已包含注册费、考试费、培训费、教材和讲义费、证书费、邮递费及相关税费）

（二）支付方式：银行转账

   开 户 名： 北京中德卓识教育咨询有限公司

   开 户 行： 招商银行北京分行大运村支行

   账     号： 866381621810001

（三）报名咨询（请扫描二维码）

附件一：FICM核心课大纲

模块一、内部控制基本概念
  1.1 为什么要实施内部控制
  1.2 什么是内部控制
  1.3 内部控制的起源与发展

模块二、内部控制监管要求与最佳实践
  2.1 国内外内部控制实践与法规的梳理
  2.2 国内重要监管规则梳理
  2.3 国际重要监管规则与最佳实践梳理

模块三、内部控制与相关概念辨析
  3.1 公司治理与内部控制的关系
  3.2 合规管理与内部控制的关系
  3.3 风险管理与内部控制的关系
  3.4 “前、中、后台”的概念
  3.5 “事前、事中、事后”的概念
  3.6 “三道防线”的概念

模块四、内部控制定义及核心概念
  4.1 内部控制定义及核心概念
  4.2 概念一——由人实施
  4.3 概念二——内部控制目标
  4.4 概念三——合理保证
  4.5 概念四——持续过程
  4.6 概念五——与企业结构相适应

模块五、内部控制框架
  5.1 内部控制基本框架设计
  5.2 内控环境
  5.3 风险评估
  5.4 控制活动
  5.5 信息沟通
  5.6 内部监督

模块六、典型的内控职责安排
  6.1 为什么要实施内部控制
  6.2 内部控制部门要承担的典型职责

模块七、内部控制整合相关职责框架
  7.1 明确的顶层设计
  7.2 科学的职责安排
  7.3 实用的工具方法

模块八、《内部控制手册》编制与应用
  8.1 《手册》编制必要性
  8.2 《手册》功能定位
  8.3 《手册》编制成果
  8.4 《手册》实务应用

模块九、制度体系与统筹管理
  9.1 建立完备的制度统筹管理体系
  9.2 制度管理系统

模块十、监督检查统筹与内部控制评价
  10.1 监督检查统筹
  10.2 问题整改
  10.3 内控评价

附件二：ARPA协会ICCM最新2022夏季版考纲

大咖课（一）《商业银行内控合规部职责及分工》
一、内部控制
 1. 搭建本行内控合规管理总体框架
 2. 编制本行《内部控制手册》
 3. 实施制度统筹管理
 4. 持续识别评估并改进完善本行内部控制
二、合规管理
 5. 监管协调
 6. 监管信息追踪（外规内化）
 7. 合规审查
三、操作风险管理
 8. 关键风险监测指标（KRI）
 9. 操作风险报告
四、案件防控与管理
 10. 员工行为管理
 11. 案件闭环管理
五、合规文化建设
 12. 合规文化建设主题活动
 13. 合规激励与问责机制
 14. 合规培训机制
六、整改问责
 15. 牵头全行检查发现问题的整改工作
 16. 问责处理

大咖课（二）《内控合规管理建设年——专业人才体系建设》
一、“银保监发〔2021〕17号文”总体要求
二、“17号文”十大具体要求
三、专业人才体系建设——解读17号文
 1. 健全内控合规治理架构：分工合理、职责明确、制约有效、报告关系清晰
 2. 完善内控合规的制度流程系统
 3. 加强银行保险集团并表管理
 4. 紧盯重点风险领域的内控合规建设
 5. 狠抓重要岗位关键人员管理
 6. 细化内部问责标准与流程体系
 7. 推动屡查屡犯顽疾根源性治理
 8. 做实内部控制评价监督的动态体系
 9. 强化消费者权益保护与履行社会责任
 10. 深化银行业保险业合规文化建设

大咖课（三）《内控合规和案件防控》
一、新形势下的监管政策解读
 1. 中国金融监管新形势（2021）
 2. 中国金融业内控合规风险管理及案件防控监管政策
 3. 内控合规管理建设年
 4. 银行业“三三四十”加强合规管理专项整治行动分析
 5. 银行业案件情况分析
 6. 中国金融监管处罚数据分析
二、银行内控合规、风险管理及案件防控的现状及案例
 1.1 案例：银行违规理财
 1.2规矩：《中华人民共和国银行业监督管理法》
 2.1 案例：银行违规收费
 2.2 规矩：《商业银行服务价格管理办法》（2014）
 3.1 案例：银行关联交易
 3.2 规矩：《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》
 4.1延展：商业银行内控合规的“履职回避 ”制度
 4.2规矩：《商业银行与内部人和股东关联交易》：法律责任