亚太风险管理专业人士协会（简称ARPA^®）基于ISO全球合规标准，遵循巴塞尔委员会《合规与银行内部合规部门》国际框架，依据中国国家标准委《合规管理体系要求和使用指南》和中国银保监会《商业银行合规风险管理指引》，结合国际和中国本土商业银行的最佳实践经验，面向合规，以及内控、法务、风险、业务和职能管理部门从事合规工作的专业人员，正式推出“ARPA^®国际注册合规师（ICCM）中文版国际证书”，目前中国大陆地区已有超过100多家银行和企业机构学员参与培训和认证。

一、培训安排

（一）授课对象

• 合规负责人、合规经理、新入职/新转岗/新提拔的相关人员

• 内控、法务、风险，以及业务和职能管理部门的相关人员

• 金融合规方向的律师、会计师、审计师、HR和IT相关人员

• 对金融合规有浓厚兴趣并希望从事合规工作的相关人员

（二）授课目标

        本培训班由9学时【大咖专题课】与48学时【ICCM标准课】组成，帮助学员了解和强化2022年合规工作要点，同时对亚太风险管理专业人士协会“国际注册合规师（ICCM）”十二大核心模块知识体系及考点进行全面梳理；帮助学员掌握先进的金融合规理论和实务技能，满足国际合规行业标准和最佳实践的岗位任职需求。

（三）课程安排

1、大咖专题课（9学时）

专题主题	邀请专家大咖	课时
现场检查视角下的银行业金融机构合规风险简析	银行监管与合规外资行专家	1.5
反洗钱现场检查处罚的变化与影响	全国首批监管部门认可“反洗钱合规官”	1.5
行为风险管理	渣打银行（中国及日本）合规部专家	1.5
“后乱象”时期商业银行合规管理的挑战与对策	上海农商行合规内控部专家	1.5
浅谈从合规意识到合规文化	德意志银行（中国）合规部专家	1.5
内控和案防管理及整改工作	中国工商银行总行内控合规部专家	1.5

*由亚太ARPA协会及“陆家嘴金融城合规人才培养计划”提供公益支持（详见附件一）

2、ICCM录播标准培训课（48学时）

模块一：商业银行合规管理基础知识	模块二：商业银行内部制度管理
模块三：商业银行合规审查管理	模块四：商业银行合规风险监测
模块五：商业银行合规检查管理	模块六：商业银行合规报告管理
模块七：商业银行合规信息系统建设与应用	模块八：商业银行海外和附属机构合规管理
模块九：商业银行合规培训和文化建设	模块十：商业银行反洗钱管理
模块十一： 商业银行合规实务操作	模块十二： 商业银行合规案例解析
十二大核心模块的知识点串讲和重点解析

备考资料（纸质版）：协会指定参考教材、拓展阅读读本。

其他辅考资料（在线提供）：配套讲义、习题册和模拟样题（电子版）。

*根据亚太ARPA协会ICCM最新2023春季版考纲进行课程设置（详见附件二）

二、考试安排

（一）考试时间

全国考试安排：每年3月、6月、9月和12月

（二）考试方式

根据考生报名地区统一安排在线机考

（三）考试语言与题型

中文，150道客观题 (单选/多选/判断/案例）

（四）证书样本

学员可通过协会官网www.arpa-global.org会员系统查询报名注册和考试信息

三、相关费用

（一）报名费用：9,760元/人

（已包含注册费、考试费、培训费、教材和讲义费、证书费、邮递费及相关税费）

（二）支付方式：银行转账

   开 户 名： 北京中德卓识教育咨询有限公司

   开 户 行： 招商银行北京分行大运村支行

   账     号： 866381621810001

（三）报名咨询（请扫描二维码）

附件一：ICCM大咖专题课

第一场：现场检查视角下的银行业金融机构合规风险简析

一、现场检查简介

二、机构应对之策

三、重点举例说明

第二场：反洗钱现场检查处罚的变化与影响

一、国内外反洗钱严峻形势的表现形式

二、未来反洗钱现场检查形势的主要变化

三、如何应对未来反洗钱检查形势的变化，进而降低行政处罚风险

第三场：行为风险管理

一、行为风险管理框架

二、银行业从业人员职业操守

三、员工行为管理与案件（风险）防控

四、案例警示

第四场："后乱象"时期商业银行合规管理的挑战与对策

一、"后乱象"的逻辑演变及特征

二、"后乱象"时期的合规管理挑战

三、商业银行合规管理策略

四、结论之专业保合规和创新促发展

第五场：浅谈从合规意识到合规文化

一、合规意识与合规风险

二、合规意识与团队合作

三、合规意识与公司治理

四、合规意识与监管关系

五、合规意识与合规文化

第六场：内控和案防管理及整改工作

一、内部控制

二、案件防控与管理

三、整改问责

附件二：ARPA协会ICCM最新2022夏季版考纲

模块一、商业银行合规管理基础知识

  1.1 商业银行合规管理背景介绍

  •  商业银行合规管理的起源与发展

  •  商业银行合规管理的意义与作用

  •  商业银行合规管理的目标

  •  国际和国内合规管理监管框架

  1.2 商业银行合规管理的基本概念

  •  合规的定义与层次

  •  合规风险的概念及与三大风险的关系

  •  合规管理的内涵与目标 

  •  合规管理的三重境界

  •  合规管理的特性

  •  合规管理主要活动与内容

  •  合规管理与内部控制的关系

  1.3 商业银行监管规则管理

  •  中国的监管规则体系

  •  全球性金融监管规则

  •  欧美监管规则的域外管辖

  •  监管规则跟踪的原则与方法

  •  监管规则对标落实方法

 模块二、商业银行内部制度管理

  2.1 制度的内涵与特征

  •  制度的概念

  •  制度七个方面的主要特征

  •  制度的意义和作用

  •  内部制度与监管规则的关系

  2.2 商业银行制度管理规范

  •  界定制度的定义和范围

  •  明确制度的分类和层级

  •  规范制度的体例格式

  •  制度管理的职责分工

  •  制度的制定发布流程

  2.3 商业银行的定期制度梳理

  •  制度梳理的目的和价值

  •  制度管理中常见的四个不一致

  •  制度梳理的流程与方法

  •  某大型银行制度梳理实践

  2.4 商业银行的制度执行管理

  •  制度的生命力在于执行

  •  制度设计层面的影响因素分析

  •  制度传导层面的影响因素分析

  •  制度落实层面的影响因素分析

模块三、商业银行合规审查管理

  3.1 合规审查的理论与方法

  •  合规审查的概念及定位

  •  合规审查的主体及目标

  •  合规审查的对象

  •  合规审查工作依据

  •  合规审查工作要点

  •  合规审查流程与分工

  •  合规审查意见书

  3.2 合规审查队伍建设

  •  不同的合规审查队伍组建模式

  •  合规审查队伍的管理与培养

  3.3 合规审查工作手册

  3.4 合规审查案例

 模块四、商业银行合规风险监测

  4.1 合规风险监测的基本原理

  •  合规风险监测的定义

  •  合规风险监测的原则

  •  合规风险监测的作用

  •  合规风险监测的工具

  •  合规风险监测的发展趋势

  4.2 合规风险监测工作流程

  •  合规风险识别

  •  合规风险评估

  •  合规风险应对

  •  合规风险持续监测

  4.3 合规风险监测实务

  •  不同来源的合规风险监测内容

  •  专业条线合规风险监测

模块五、商业银行合规检查管理

  5.1 合规检查基础理论

  •  合规检查的定义

  •  合规检查的目的

  •  合规检查应遵循的原则

  •  合规检查的范围

  5.2 合规检查工作规范

  •  合规检查的工作流程

  •  合规检查的方式和内容

  •  合规检查的职责分工

  •  专项合规检查

  •  日常合规检查

  •  合规检查中常见的不足

  5.3 合规检查统筹管理

  •  合规检查项目统筹

  •  合规检查实施规范

  •  问题整改管理机制

  •  违规问责制度机制

  •  合规检查信息共享

模块六、商业银行合规报告管理

  6.1 合规报告的基本内涵

  •  合规报告的定义

  •  合规报告的目的

  •  合规报告的基本原则

  •  监管对合规报告的要求

  6.2 合规报告路线与职责分工

  •  四个层次的合规报告路线

  •  各级机构部门合规报告职责分工

  6.3 合规报告主要类型及案例

  •  合规信息报告

  •  合规风险分析报告

  •  专项合规报告

模块七、商业银行合规信息系统建设与应用

  7.1 信息系统在合规管理中的作用

  •  合规管理信息系统的发展背景

  •  合规管理信息系统的意义和价值

  •  合规管理信息系统与银行其他系统的关系

  •  商业银行合规管理系统建设现状及发展阶段

  7.2 合规管理信息系统功能设计

  •  选择合规管理信息系统时应考虑的因素

  •  系统框架搭建与功能布局

  •  角色设置与用户配置

  •  流程设计与控制环节

  7.3 合规管理信息系统核心模块讲解

  •  监管规则库

  •  合规审查系统

  •  合规检查系统

  •  自动化合规报告

  •  合规指数与合规风险热图

模块八、商业银行海外和附属机构合规管理

  8.1 商业银行国际化综合化经营

  •  商业银行国际化发展状况

  •  金融控股公司和非银业务发展状况

  •  国际化、综合化经营带来的合规挑战

  8.2 商业银行境外机构合规管理

  •  境外合规管理的目标与理念

  •  境外合规管理组织架构

  •  境外合规队伍建设

  •  境外合规制度体系建设

  •  总部对境外机构的合规管控机制

  •  境外合规管理信息化建设

  8.3 商业银行非银子公司合规管理

  •  集团对非银子公司的合规管控策略

  •  非银子公司合规管理体系建设要求

  •  非银子公司合规管理的关注重点 

模块九、商业银行合规培训和文化建设

  9.1 商业银行合规培训 

  •商业银行合规培训概述 

  • 商业银行合规培训实践

  9.2 商业银行合规文化建设 

  • 商业银行合规文化建设概述 

  • 商业银行合规文化建设实践

 模块十、商业银行反洗钱管理

 10.1 商业银行反洗钱管理概述

  •  反洗钱的内涵

  •  反洗钱国际组织

  •  全球反洗钱形势与监管动态

  •  中国反洗钱监管现状

  10.2 商业银行反洗钱管理体系

  •  反洗钱组织架构

  •  反洗钱岗位与队伍建设

  •  反洗钱制度体系

  •  反洗钱监督与考评管理

  10.3 商业银行反洗钱工作机制

  •  客户身份识别与尽职调查

  •  反洗钱客户风险分类

  •  产品洗钱风险评估

  •  大额交易和可疑交易报告

  •  制裁合规管理

  •  政治公众人物管理

  •  反洗钱信息系统

  •  反洗钱培训

 模块十一、商业银行合规实务操作

 11.1合规工作主题

 •  合规文化、伦理与道德/合规手册制定与更新

 • 合规政策和流程的制定与更新/合规培训

 • 实施整改计划及监督/ 保持良好内部关系

 • 年度合规计划/合规部门章程制定与更新

 • 年度合规声明/合规风险评估

 • 合规咨询与合规项目/监管来访

 • 外部合规服务商/关注监管报告和行业动态

 • 制定合规视图以及评估分析新合规要求

 • 监管机构的定期报告/监管机构的临时报告

 • 监管规定使用的协议或文本

 • 利益冲突/市场滥用

 • 对内幕信息的定义/中国墙

 • 内幕者清单/观察和限制性名单的维护

 • 个人账户交易/金融营销活动审批

 • 对投诉和诉讼的处理/欺诈

 • 培训和胜任能力管理/资格准入管理

 • 新型交易或非标交易审批/录音管理

 • 数据保护合规/保存记录

 • 外包/举报

 • 合规监督

 11.2反洗钱工作主题

 • 新客户关系的KYC 审批/金融制裁

 • 洗钱嫌疑/ KYC核查

 • 从第三方引进 KYC /第三方完成KYC

 • 向第三方提供KYC的规定

 • 政治公众人物（PEPs）

 • 反洗钱报告人员的报告/打击恐怖主义融资

 模块十二、商业银行合规案例解析

 •  市场滥用/市场行为操守/客户利益至上原则

 •  岗位隔离/适合性和通配度

 •  了解你的客户（KYC）/挤油交易

 •  最优执行/ 反洗钱控制

 •  利益诱因/ 个人账户交易/内幕人士名单

 •  监视和限制清单/ 利益冲突

 •  录音/数据保护

 •  机密性/ 排他性

 •  外部董事资格/薪酬政策

 •  腐败/ 批准人

 •  适当性和适配度/培训和能力

 •  高级管理层体系，安排和控制

 •  准许的业务/与监管机构的关系

 •  雇员称职规则/风险警告订单的聚合和配置

 •  投资和借款的能力/公平对待消费者

 •  通话录音/公司及其服务、薪酬的信息

 •  商业条款/客户协议

 •  监督/ 纪律处分